設為首頁   加入收藏   網站地圖  
北方財經資訊網
上市公司 財經首頁 金融理財 北方經濟 財關券商 個股評析 新股動態 基金市場 環球市場 京津動態
房產汽車 行情數據 民生資訊 黃 金 國內國際 外 匯 商 品 財 商 商 評 時 評
產 經 金 融 宏 觀 行 情 私 募 債 券
您現在的位置:首頁 >> 財關&券商 >> 內容

開源證券員工違規炒股被罰259萬 手機號碼成調查關鍵

時間:2019-12-6 11:55:32 點擊:

  核心提示:又見證券從業者違規炒股被罰。  12月4日,證監會北京監管局網站公布的行政監管措施決定書([2019]6號)顯示,經查明,開源證券固定收益部部門經理蔣東波因利用其母親賬戶違規炒股,被沒收違法所得64....

又見證券從業者違規炒股被罰。

  12月4日,證監會北京監管局網站公布的行政監管措施決定書([2019]6號)顯示,經查明,開源證券固定收益部部門經理蔣東波因利用其母親賬戶違規炒股,被沒收違法所得64.86萬元,并處以259.45萬元罰款。

  買賣14只股票盈利64萬元

  北京證監局處罰決定書顯示,蔣東波于2011年12月30日取得一般證券業務執業證書,2015年8月14日至調查日任開源證券固定收益部部門經理。

  蔣東波作為證券公司從業人員,在2016年10月25日至2017年2月10日期間利用其母親“張某蘭”證券賬戶持有、買賣股票。、

  北京證監局公布的蔣東波具體違法事實如下:“張某蘭”證券賬戶在2015年2月5日開立于華林證券北京北三環東路營業部。2016年10月25日至2017年2月10日,蔣東波先后轉入“張某蘭”證券賬戶300萬元和306.9萬元,并通過手機操作該證券賬戶買賣股票。該證券賬戶資金主要來自于蔣東波,蔣東波利用該證券賬戶買賣“百川能源”等14只股票,交易金額1985.58萬元,盈利64.86萬元。

  且在北京證監局調查人員于2017年9月1日在對其弟蔣某江進行談話后,蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業協會及開源證券登記的手機號碼,意圖隱瞞、掩蓋違法事實,干擾調查工作。

  北京證監局指出,上述違法事實有勞動合同、入職材料、詢問筆錄、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、情況說明等證據證明,足以認定蔣東波的上述行為違反了《證券法》第四十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十九條所述“法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員,直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

  對于北京證監局的處罰決定,蔣東波提出了六點申辯理由,焦點是其母親賬戶預留的手機號,他稱該號碼只是注冊賬戶所用,而非實際操作所用。另外轉入其母賬戶的資金也與操作股票無關。

  證監局對申辯意見予以駁斥

  北京證監局經過復核后,對蔣東波所提出的六點申辯意見予以了駁斥。北京證監局指出,蔣東波使用186****5103的事實清楚、證據確鑿。原因有以下四點:一是蔣東波在開源證券從業人員管理平臺、合規管理平臺、HR系統、中國證券業協會從業人員管理平臺登記的手機號碼均為186****5103。二是蔣東波在招商銀行、山東省農村信用社及重慶銀行開戶資料中登記的手機號碼均為186****5103。其中,招商銀行賬戶為蔣東波的工資卡賬戶;重慶銀行賬戶開戶時,蔣東波在《開立個人賬戶申請書》中“此手機號碼為本人實名登記的手機號碼處”簽字確認。三是“蔣某江”證券賬戶開戶資料中登記的聯系人是蔣東波,電話為186****5103。四是蔣東波承認使用過186****5103與其開源證券同事進行通話聯系。

  綜上,186****5103這個號碼與蔣東波的職業身份、工資收入、日常行為等密切關聯,足以認定蔣東波使用該手機號碼。蔣東波辯稱186****5103由其弟弟蔣某洋使用,并未提供證據證明,且不影響上述認定。

  此外,北京證監局指出,有明顯證據證明蔣東波對“張某蘭”證券賬戶擁有支配權:一是“張某蘭”證券賬戶交易流水中存在多個下單手機號碼,蔣東波關于交易流水顯示的是注冊手機號碼的解釋并不成立。二是蔣東波使用的186****5103手機號碼一直出現在“張某蘭”證券賬戶涉案期間的交易記錄中,蔣東波涉案期間下單操作“張某蘭”證券賬戶的事實成立。三是根據資金流轉情況,蔣東波對“張某蘭”證券賬戶用于交易的資金擁有自主調度權。

  此外,北京證監局指出,蔣東波在涉案期間,調查人員于2017年9月1日對蔣某江進行談話,隨后蔣東波于2017年9月5日變更了其在中國證券業協會及開源證券登記的手機號碼,意圖隱瞞、掩蓋違法事實,干擾調查工作。其對于資金來源的說辭亦自相矛盾。

作者:不詳 來源:每日經濟新聞
——免責聲明——

       本網內容一般來源于各大媒體,已注明出處,對瀏覽者不帶有任何指導性觀點,僅供閱讀;凡本網注明“作者、來源:****”的所有文字、圖片和音視頻稿件,版權均屬來源處所有,與本網站無關;本網轉載出于傳遞更多信息之目的,并不意味著贊同其觀點或證實其內容的真實性。如其他媒體、網站或個人從本網下載使用,請直接接洽原出處媒體。如對稿件內容有疑議,請及時與我們聯系;如本網轉載稿涉及版權等問題,絕非有意,敬請諒解,請郵件至[email protected],我們會及時進行刪撤處理。若通知后仍未進行刪撤,可訴諸法律,感謝理解支持。
共有評論 0相關評論
發表我的評論
  • 大名:
  • 內容:
  • 網站簡介   |   聯系我們   |   版權聲明   |   相關服務
  • 北方財經資訊網(www.gjtyib.tw) © 2019 版權所有 All Rights Reserved.
  • Email:[email protected] 京ICP備13033684-2號 京公網安備11010502025487
  • 体彩江苏7位数什么时候开奖时间