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首個規范證券投資咨詢機構執業行為自律規則發布

時間:2019-6-4 8:56:07 點擊:

  核心提示:中國證券業協會3日發布消息稱,證券業協會在廣泛征求行業意見并與監管部門充分溝通的基礎上制定了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》。《執業規范》共分為5章,分別對咨詢機構公司治理,設立分支機構,人員資格...

  中國證券業協會3日發布消息稱,證券業協會在廣泛征求行業意見并與監管部門充分溝通的基礎上制定了《證券投資咨詢機構執業規范(試行)》。《執業規范》共分為5章,分別對咨詢機構公司治理,設立分支機構,人員資格,業務開展,不正當競爭、廉潔自律等提出規范要求;并要求咨詢機構建立合規管理制度,設立合規管理部門,對分支機構設立、人員資格、業務開展及利益沖突防范等進行合規審查;最后明確了協會的自律管理措施。

  其中,《執業規范》明確,通過互聯網、自媒體、軟件、通訊、社交工具等介質向客戶提供涉及具體證券投資品種或投資組合的投資分析意見、預測、選擇建議、買賣時機建議等,并直接或者間接獲取經濟利益的經營活動,均屬于證券投資顧問業務范疇,應遵守本執業規范等規定。

作者:不詳 來源:中國證券報 徐昭
——免責聲明——

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